为认真贯彻落实中央、省委、市委关于源头治腐的一系列部署要求，进一步建立健全惩治和预防腐败体系，拓展源头治理腐败工作领域，增强反腐倡廉建设的科学性、有效性，经公司党委研究决定，在城投系统实行廉政风险预警防控管理，大力推进“十个全覆盖”工作，形成预防控制和及时化解廉政风险的有效机制。现结合工作实际，特制定廉政风险预警防控工作实施方案如下：
     一、指导思想
     坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，贯彻“三个更加注重”和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，结合城投系统反腐倡廉实际，以加强思想建设和作风建设为基础，以源头预防和治理腐败为主线，以加强体制机制改革创新为重点，全面推进市纪委提出的“十个全覆盖”，有效遏制和减少腐败现象的发生，为我市全面实施“三大战略”、促进经济社会又好又快发展提供有力保障。
     二、工作内容
     廉政风险预警与防范管理的主要内容是：通过查找权力运行、履行岗位责任中的廉政风险点，依据一定原则确定风险等级，根据不同风险级别提出相应的防范措施和监督检查考核办法，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制，积极稳妥、循序渐进地推进廉政风险防范管理工作。
     三、实施范围
     廉政风险预警与防范管理的实施范围包括：公司机关各部室、直属各单位及其全体工作人员。
     四、方法步骤
     （一）宣传动员阶段（2011年1月-2月）
     成立领导机构，组建工作专班，搞好宣传发动，提高广大党员干部的思想认识；结合工作实际，制定具体实施办法，明确开展活动的目标任务和工作措施；充分利用局域网、显示屏、宣传栏等载体，广泛宣传预警防控工作的目的、意义、措施等，在公司系统内营造良好的舆论氛围。
     （二）全面实施阶段（2011年3月-2011年12月）
     按照“对照职责——梳理职权——找准风险——确定等级——公示监督”的步骤，全面查找个人、岗位、单位存在的廉政风险。
     1、清理职权。对照“三定”方案，通过梳理行政管理事项和业务工作，将各自拥有的管理、分配、监督、审批等各项权力清理出来，重点对以下几个方面进行清理：一是重大事项决策权，包括重大项目、大额资金使用、资产处置等重要事项决策权；二是内部管理权，包括内部人员录用、调动、任免、奖惩、财务支配、物资采购等。三是自由裁量权，包括工程项目管理、效能建设、管理人员工作作风等。在对职权全面清理和合理分类的基础上，编制本单位的职权目录。
     2、查找风险。通过自己找、同事帮、领导点、群众提、组织评以及问卷调查等途径，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面的风险及其表现形式。
     岗位（个人）重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等风险，并对查找到的风险点自评等级，填写《岗位（个人）腐败风险点查找定级表》。
     部室重点查找业务流程风险和制度机制风险，并对查找到的风险点自评等级，填写《部室（单位）腐败风险点查找定级表》。
市城投公司作为政府直属部门主要查找单位在机构设置、职权划分以及干部人事、财经等管理体制中容易引发腐败的体制性因素和制度漏洞。
     3、确定等级。依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率及危害损失程度等因素，进行廉政风险评估，按照风险发生机率或危害严重程度，将廉政风险划分为ABC三个等级。在履行岗位职责过程中，因利益关系不作为或乱作为，容易出现或滋生违法犯罪行为的定为A级；在履行岗位职责过程中，因利益关系不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪违规行为的定为B级；在履行职责过程中，因利益关系不作为或乱作为，导致轻微违规或虽未违规但对单位形象造成不良影响的定为C级。风险等级经各直属单位党组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示，报城投公司纪委备案，作为风险防范工作的依据。
     4、制定措施。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定教育、制度、监督方面的预防措施，着力形成以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉政风险防范机制，对可能发生的腐败行为实施有效控制。防控措施主要包括三个方面：
前期预防措施，主要是由本人和单位对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。如及时改进和完善有关制度，最大限度地缩小和规范自由裁量权；优化业务流程，健全监督制约措施，确保“事事有监督，人人受制约”；加强思想政治教育、推进廉政文化建设、与工作人员经常谈心、制作廉政风险警示牌等，筑牢反腐思想防线。
中期监控措施，主要是通过日常检查、定期自查和重点抽查等方式，对工作人员日常行为、制度机制落实情况、权力运行过程进行动态监控，事中控制，及时发现解决苗头性、倾向性问题。
后期处置措施，对发现的线索或苗头性问题，通过警示提醒、诫免谈话、责令整改和组织处理等手段，防止进一步发展。对已造成违法违纪违规的事实，及时进行处理，起到惩治和警戒作用。在制定控制措施对照查找出来的腐败风险，有针对性地制定防控措施。
     5、预警纠偏。一是实行廉政风险公开。将风险查找情况和防控措施落实情况通过上墙、上栏、上网等形式广泛进行公开，主动接受群众监督；二是建立干部廉政档案。把党员干部拥有的权力及其风险点和风险级别记录在册，并通过问卷调查、群众评议、巡视检查、案件查处等方式搜集和掌握干部廉政情况并及时记入廉政档案；三是成立廉政风险防范督查小组。采取不定期、多手段的监督检查办法，随时对公司系统行政权力过程中廉政情况进行监督检查。发现工作人员在行使行政权力过程中不遵守工作规则的，发出蓝色预警，要求当事人在函件规定的时间内提出书面情况说明；发现工作人员在行使行政权力过程中不遵守工作规则，且引起群众不满的发出橙色预警，要求当事人必须口头说明情况，在函件规定时间内整改；发现工作人员在行使行政权力过程中不遵守工作规则，造成严重后果的发出红色预警，要求当事人接受诫勉谈话，并在函件规定的时间内整改和提交书面整改报告。
     （三）完善提高阶段（2012年1月-6月）
通过总结分析，推广成功做法和经验，解决工作中的薄弱环节和突出问题，使风险查找更准确、风险防控更有效。一是开展检查考核。把廉政风险预警防控工作纳入党风廉政建设责任制考核的范围，结合年度目标考核、干部述职述廉等，对廉政风险预警与防控管理的落实情况开展一次全面检查考核。二是建立责任追究机制。对腐败风险预警防控工作不力、敷衍塞责、马虎应付，导致风险问题突出的要进行通报或责任追究；对工作措施扎实，成立明显的要予以表彰。三是建立动态管理机制。根据腐败风险预警防控运行评审、评估等情况，对风险预警防控机制作进一步优化，对新出现的风险点，制定新的预警防控措施，形成腐败风险预警防控工作良性循环。
     五、工作要求
     1、加强领导，精心组织。城投公司成立腐败风险预警防控工作领导小组，组长由党委书记、董事长、总经理何国有同志担任，其他党委成员为领导小组副组长，直属各单位党委（支部）书记及城投公司机关部室负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，由党群工作部余曦同志兼任主任，办公室设在党群工作部，具体负责腐败风险预警防控的综合协调和指导推进工作。各单位要高度重视，成立相应的领导小组和工作机构，抓紧制定工作方案，逐级逐人明确分工和责任，精心组织实施，使腐败风险预警防控工作在城投系统迅速开展起来。
     2、强化责任，协调推进。各单位党委（支部）书记要负总责，分管领导各司其责，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的腐败风险预警防控工作。要把腐败风险预警防控工作与思想建设、作风建设、能力建设结合起来，协调推进，力求实效。
     3、突出重点，加强防范。对确定的风险点要分层次、分重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作流程为线、以制度为面，环环相扣的腐败风险防控机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前。
     4、发现问题，纠建整改。对风险点上的工作人员发生问题的，要迅速制止、纠正；要分析原因，有针对性地建立预防措施，限期整改到位，防止造成更加严重的后果。对遮掩、袒护不廉洁行为的，要追究相关领导和责任人的责任。